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營創三征字〔2015〕4號                                     簽發：王興海

營創三征（營口）精細化工有限公司

員工行為準則

（第十二版）

2008年3月26日第二次組織修訂實施；2009年1月6日第三次組織修訂實施；2010年4月6日第四次組織修訂；2012年12月20日第五次修訂；2014年10月31日第六次修訂、更名；2014年11月21日第七次修訂，文件號不變；2015年3月27日第八次修訂，文件號由營創三征字【2014】036號變更為營創三征字【2015】004號；2015年12月20日第九次修訂；2016年6月15日第十次修訂；2018年8月1日第十一次修訂生效。2018年11月15日第十二版修訂生效。

前     言

合規的含義是遵守一切為確保公司、組織機構和員工的商業活動符合相應法律而制定的規范。并且，合規還將保障所有的商業交易都符合社會慣例、價值觀，以及道德所能接受的范圍。

營創三征（營口）精細化工有限公司（以下簡稱“營創三征”）制定此“員工行為準則”是為了預防或減少損失，盡早發現并改正違規行為，以及保證公司的經營活動等符合法定的組織規章制度。

此“員工行為準則”概括了營創三征最重要的原則和標準，是我們所有員工所必須了解的。并且此“員工行為準則”還歸納了營創三征員工所應承擔的基本道德和法律準則，對這些準則的遵守將保證我們員工可以在一個安全的范圍內履行他們的專業職責。

除了要遵守法定的規章制度外，營創三征還要求員工遵守更高的道德準則。這些道德準則是基于公司的價值觀、原則和人事管理模式制定的，他們也將規范我們在處理公司內部關系以及對外處理和商業伙伴以及公共機構關系的行為。

每名員工都有責任遵守“員工行為準則”，管理層應該支持員工的合規行為并樹立榜樣。合規是一種通過建立信任來維護公司及員工在社會聲譽的手段。合規將在公司建立一種相互信任，依靠和誠信的企業文化。

行為準則可以進一步理解為公司政策，并且各部室、車間有權力發布具體的規章制度，主管有責任確保他的下屬能得到更新的公司政策和部門制訂的具體規章制度。

第一章   商業行為

（一）管理商業交易

第一條  公司所有商業活動及程序必須符合一切適用于公司活動的法律、自律性義務及具有約束力的規則。任何員工在商業活動中不得發布違背這些原則并且將導致違反公司政策的指令。

第二條  在采取任何可能違反適用法律及守則的行動之前，事先進行內部法律咨詢對于規避風險是極為必要的。

第三條  公司嚴禁通過提供或接受金錢或貴重物品的方式進行任何形式的賄賂或試圖進行賄賂。

第四條  只有當禮物、恩惠，禮遇及其它特殊待遇不超過當地具有代表性的商業習慣界限，價值在合理適當限度內，不宜過高而被認為是賄賂，員工方可在成文法案或者勞動者許可的范圍內提供或接受禮物、恩惠、禮遇及其他特殊待遇。

如有任何疑問，員工須首先征得其主管總監的批準。

第五條  禁止員工為私人利益而使用公司資源。對于此項原則的例外須事先獲得主管總監的批準或者在工作協議和勞資雙方達成的協議中有明確的規定。

第六條  所有費用收據、會計文件、財務報表、研究報告、銷售報告、環境及安全報告以及其它公司文件必須清楚、及時、準確地反映相關事實及/或交易的本質。所有相關員工在負責財務報表和審計的部門的參與下具有責任全力配合審計師的工作，不得隱瞞任何必要的信息。

第七條  僅有獲得明確授權的人員方可代表營創三征發表正式聲明，尤其是對媒體的聲明。

（二）商業關系

第八條  我們必須平等、公平地對待所有商業伙伴。

對于供應商和服務提供商的選擇必須按照基于客觀且全面的標準之上的程序進行。在可能的情形下，在簽署合同之前必須獲得多個報價以供選擇。為此，必須考慮商業伙伴被期望滿足與本行為準則所包含的原則相匹配的要求這一事實。

第九條  典型的商業促銷方式包括傭金、返利、折扣、免費送貨及其他類似的促銷措施。對于這些促銷措施的運用必須高度謹慎，以確保符合有關法律規定。對于使用的商業促銷措施必須進行完整準確的記錄。

第十條  公司對于收到的貨物或服務須盡快將相關款項支付給合同對方。通常情況下，除非所涉金額極小，否則不允許全部或部分以現金形式支付。

（三）利益沖突

第十一條 營創三征支持員工在青年組織、成人教育機構、運動協會、慈善機構，教會和文化機構里承擔職責，即使員工通過這些組織機構獲得適當的報酬/補償，營創三征也是許可的。但是，在任何情況下，第二職業不能影響員工盡全力做好自己的本職工作。除非員工第二職業的工作量是可以忽略不計的，在任何情況下，員工從事第二職業必須事先告知自己的直接主管或人力資源部。

第十二條  員工本人或員工代表的第三方包括員工的家庭成員、直系親屬，不得開展與公司利益相關或者相沖突的業務。如果員工本人或者員工的近親屬在營創三征的競爭對手、客戶或供應商處持有實質性的經濟利益或為其工作，則員工必須向主管總監及人力資源部報告。

第十三條  通常情況下不得與員工的親屬進行商業交易，經公司董事會批準可以進行某些交易。在該等情況下，必須確保所涉員工不參與決策程序。近親屬包括子女、父母、兄弟姐妹及與員工共同居住的伙伴。

第十四條 所有未對公眾披露的公司的運營和業務信息均應保密，無論是在員工受雇期間或其后，均不得向未經授權的第三方披露。

在員工受雇期間或其后，禁止為了私人利益或未經授權的第三方利益或為了對營創三征不利而直接或間接使用保密的商業信息。

營創三征有義務根據現有的守則盡一切可能防止保密數據泄露給未經授權的第三方。

第十五條 營創三征的員工互相之間應該平等地對待彼此，相互尊重。在所有的商業活動中，員工必須尊重和公司有業務往來的人員的權利，民族和文化。不得因為民族、性別、宗教信仰、哲學觀點、殘疾、年齡等歧視現任員工，潛在員工或商業伙伴。嚴禁任何形式的對員工或商業伙伴的騷擾。

第十六條 公司政策的一項基本原則是所有成員在經營中遵守相關的反壟斷法律。

第十七條 營創三征全力支持國際社會在防止化學武器、生物武器和核武器包括發射系統的生產和擴散所做出的一切努力。因此，營創三征將遵守所有現行的外貿和海關條例。

第十八條  營創三征承諾遵守一切適用的稅務法律法規。員工不得支持商業伙伴有關減輕其個人納稅責任的要求。

第十九條 保護人力的安全和健康，保護環境，合理使用自然資源是營創三征進行商業活動的基本原則。在合乎法律規范和自律性原則的基礎上，營創三征將致力不斷提高其業績和管理體系。

第二十條 嚴肅對待與人事有關的資料一貫被視為尊重個人隱私的一個重要價值體現。應當始終尊重員工及商業伙伴決定哪些個人信息可以公開的權利。禁止在未經授權的情況下搜集、處理，使用或散布員工及商業伙伴的個人資料。

第二十一條 營創三征的員工必須小心地使用IT系統及該系統所包含的數據，避免信息的泄露。

（四）具體實施

第二十二條 所有員工若知曉任何違反《員工行為準則》的行為，應當向其主管領導報告。

第二十三條 違反《員工行為準則》將導致紀律處分，并將根據現行的國家法律、地區勞動法并結合公司規章制度進行處罰。

第二十四條 公司將提供針對特別目標群體的特別培訓，如環境保護、安全及職業健康問題的培訓等等，參加培訓可能是強制性的。培訓期間將對出席情況進行記錄。

第二章  員工行為規范

第二十五條 員工在通勤車上應主動為年齡大的員工、公司客人及孕婦讓座；在通勤車內不準大聲喧嘩，嚴禁將食物殼、皮扔在通勤車內外。違反以上規定者，一經發現，視情節每次罰款50元。嚴禁在通勤車內吸煙。違反者，每發現一次罰款100元。

第二十六條 通勤車須按規定時間到達公司南 門，不能按規定時間到達的，每發生一次，以車上職工人數乘遲到分鐘數乘1元罰款。通勤車必須按規定時間到達公司設置的各站點，若提前到達并離開導致員工坐不上通勤車的，一經證實，員工打車費用由租車公司承擔；若通勤車晚到規定站點超過規定時間5分鐘以上，每發生一次對租車公司罰款100-200元。

第二十七條 上班員工必須換好工作服、佩戴好勞動防護用品提前5分鐘進入工作崗位，下班員工必須按規定時間離開工作崗位。違反以上規定者，每發現一次，視情節罰款50-100元。

第二十八條 員工在工作時間禁止無故串崗、睡崗、無故脫崗、干私活、閑聊、下棋、打撲克、打游戲、飲酒，禁止進行非工作范疇的網絡聊天、瀏覽與工作無關的網站、翻閱非公司訂閱的報刊雜志，禁止酒后上崗。違反以上規定者，一經發現，視情節每次罰款100-200元或立即開除。

第二十九條 員工在廠區內嚴禁吸煙，嚴禁帶煙、火（火柴、打火機）進入廠區；嚴禁動手打架、嚴禁公開侮辱和謾罵領導及同事、嚴禁偷盜公司財物。違反以上規定者，一經發現，立即開除。

第三十條 在車間內發現煙頭，但無法確認吸煙人員的，該區域所屬班組或工段承擔責任，發現一支煙頭罰當班長50元，并依次疊加。4支煙頭及以下的，車間正副主任、段長各罰50元；5支煙頭及以上的，車間正副主任、段長各罰款100元。發現煙頭區域無法確認所屬班組、工段的，由車間正副主任承擔罰款（數額同上）。

第三十一條 員工不得遲到、早退，違反者，發現一次罰款50元；遲到早退每月累計5次，每年累計15次的，予以開除。

第三十二條 員工不得曠工，違反者，每曠工一個班罰款100元。連續曠工3個班或者一年內累計曠工5個班，予以開除。

第三十三條 外出辦事員工應按批準時間按期返回公司，如不能按時返回，應提前向批準領導申請。不得利用外出辦事機會辦私事。一經發現，每次罰款100元。

第三十四條 員工在工作時間不得私自會見非公客人，違反以上規定者，一經發現，每次罰款50元。

第三十五條 員工（中層及以下）在工作時間離開公司外出辦事應持有部門領導或相關領導出具的出門證。未持出門證強行出廠的，每次罰款50元；員工未持出門證出廠，門衛不予登記追究的，發現一次對門衛罰款50元。

第三十六條 員工消極怠工，或有明顯抵制公司進行的不違背國家法律法規及行業規范的正常生產經營及管理活動的行為，在員工中造成惡劣影響的，視情節調離崗位或予以開除。員工在公司統一組織的理論考試中有抄襲行為，被監考人員當場發現或通過監控攝像頭發現的，予以開除。有證據顯示員工在公司統一組織的理論考試中故意交白卷，或故意消極答卷以降低考試分數，以達到套取公司解除勞動合同經濟補償金目的的，予以開除。

第三十七條 員工患病當天不能上班的，應在上班前提前電話向部門領導請假并獲得批準。病情嚴重本人無法親自請假的，應由其親屬（親屬不在營口市的可由朋友、同事代替）代為電話向部門領導請假并獲得批準。電話請病假一個月不能超過一次，每次批準不能超過二天。員工請假二天及以下由車間主任或部門經理批準。違反以上規定者視情節每次罰款50元，或視作曠工。

第三十八條 員工患病后需休病假（三天及以上）的，必須經部門總監批準。請假時應憑就診醫院出具的診斷書（需要通過X光、CT、彩超等其它輔助方法才能準確確認病情的，必須提供以上證據原件及電腦生成的診斷書原件）和休假證明到公司衛生所申請，由衛生所根據醫院診斷書和對實際病情的判斷提出批準最終休假天數建議并報ESHQ總監批準。員工診斷書中每次建議的休假天數不得超過二周，否則，衛生所不予接受（除國家列明的重大疾病外），衛生所一次批準休假天數也不得超過二周。公司不承認、不批準因觸犯國家法律法規而產生的病假。員工違反以上規定休病假的，按曠工處理，按日計算曠工時間。

員工在病假問題上弄虛作假的，一經發現，予以開除，并扣除此前多支付的工資。

第三十九條 員工因病休假，根據非因工負傷醫療期規定，休假三個月以上結束后，應由衛生所開具康復證明，人力資源部辦理復工手續。違反規定的，發現一次罰用人部門領導100元，并重新辦理相關手續。

第四十條 員工應嚴格遵守考勤制度，對考勤玩忽職守、弄虛作假的，每發現一次，視情節和影響程度對當事人罰款50-100元、調離工作崗位或直接開除。部門領導不論以何種方式克扣員工工資、獎金、福利的，一經查實，不論金額多少，立即開除。

第四十一條 公司員工在廠區內不得梳染奇形異色頭飾、不得敞胸露背、濃妝艷抹，男員工不得佩戴耳環。工作時間不得穿短褲、背心和拖鞋，生產和輔助生產崗位的女員工在工作時間禁止穿高跟鞋、鐵釘鞋，不得穿裙子。違反者，發現一次罰款50元。

第四十二條 員工應愛護公司物品，不得損壞。故意損壞公司物品的，按物品現行價格的兩倍罰款并開除。無意損壞的，根據具體情況進行相應賠償，直至等價賠償。

第四十三條 員工不得將非工作用自行車、摩托車帶入廠內。違反者，發現一次罰款50元。員工要愛護廠內公用自行車（三輪），經常擦拭保養。因管理不善造成停用的，發現一次罰使用部門負責人50元。

第四十四條 員工應按規定時間到食堂就餐，提前就餐者發現一次罰款50元。

第四十五條 員工就餐過程中應講究衛生、嚴禁浪費食物。違反者，發現一次罰款50元。

第四十六條 員工在工作過程中不得假公濟私、收受賄賂。一經發現，立即開除，觸犯法律者交司法機關處理。

第四十七條 員工進入衛生間和洗浴場所應遵守相應的管理制度。違反者，發現一次罰款50--100元。

第四十八條 對有隨地大小便行為的員工，發現一次罰款100元。              

第四十九條 員工應愛護公司綠化設施，不得隨意毀壞和踐踏。違反者，發現一次罰款50--100元。      

第五十條 未經事先預約不得直接進入公司總經理、副總經理辦公室，干擾正常辦公。違反者，每次罰款50元。

第五十一條 員工夫妻同在公司工作的，一方與他人發生矛盾時，另一方應積極化解矛盾，若因另一方介入而使矛盾激化的，對介入方罰款100-300元。

第五十二條 員工在工作期間不得用對講機辦理與工作無關的事情，違反者，發現一次罰款50元。

第五十三條 員工上班時間不得使用公司座機電話聯系私事，如需用公司電話聯系私事，必須承擔相關話費，否則一經查出，按消耗話費的十倍罰款。不能查實的，所在部門人員均攤，部門領導負責監督管理。

第五十四條 未經允許嚴禁使用公司座機撥打熱線電話，辦公室負有核查責任。一經發現，每次罰款50元。

第五十五條 嚴禁竊取公司電話為私人網站存話費，一經發現罰款1000元，或予以開除。

第五十六條 員工參加公司集體活動應嚴格遵守活動規定。違反者，視情節每次罰款50—100元。

第五十七條 員工嚴禁將易燃易爆品帶入廠內。如果誤帶入廠內后，要交給ESH部門代管。違反上述規定者，將視情節罰款50-200元或予以開除。

第五十八條 員工工作期間必須服從領導，聽從指揮（違章指揮除外）。違反者，視情節罰款50-100元或予以開除。

第五十九條 廠內的重要部位閑人免進。如：車間中控、投料室、變電所監控室、鍋爐房、化驗室、易燃易爆罐區、化工原料庫房、整個氰化鈉生產區域、食堂后廚等。對于三聚氯氰車間和氯堿車間中控室出入管理按YSFC.SJWJ-ESH.012-2014(Ⅰ) 《氯堿、三聚氯氰車間DCS控制室門禁卡開通、注銷工作流程》、ESFC.SJWJ--ESH.001--2013(I)《辦公區門禁卡開通、注銷工作流程》等門禁管理規定來執行，氰化鈉整個區域的進出方式遵從公司文件規定。違者每次罰款100元，累計違反三次者予以開除。非崗位操作人員未經批準不得私自操作專用設備，發現一次，沒有造成不良后果的罰款50-200元，造成不良后果的予以開除或移交公安機關。

第六十條 廠內設置的消防器材及用具要保持臨戰狀態，禁止任何人隨意動用。違反規定的按照公司《違反安全生產管理獎罰規定》處理。各區域及崗位巡查人員、監查人員，要按照崗位責任制規定，經常巡視檢查設施完好情況，漏檢一次罰款50元。

第六十一條 員工應恪盡職守，嚴格遵守公司各項規章制度及操作規程。因工作失職、失誤造成不良影響或給公司帶來經濟損失的，視情節一次罰款50--200元、賠償造成的損失數額或予以開除。

第六十二條 員工無故沒按規定時間進行上下班打卡的，每月累計發生三次罰款50元，累計發生三次以上的罰款100元。

第六十三條 凡是享受公司話費報銷的員工必須保證24小時開機或在下班后將手機轉移到可以隨時聯系的電話，人機不能分離，不能出現欠費的情況。以上情況發現一次罰款50元。

第六十四條 若沒有證據顯示員工已經將從事第二職業的情況報告給主管及人力資源部，并且員工所從事的第二職業已經給本職工作帶來不便或/和引起沖突的，予以開除。

第六十五條 如果員工本人或者員工的近和/或遠親屬在營創三征的競爭對手、客戶或供應商處持有實質性的經濟利益或為其工作，沒有證據顯示員工已經向主管總監及人力資源部報告。則公司視情調整工作崗位，不服從調動的，予以開除。

第六十六條 違反國際、國家、省市、行業及公司劇毒、危險化學品管理的法規、規章、條例、政策、制度、標準的，以及違反公司有關（以下包括但是不限于）安全、環保、質量的政策、規定、標準、規章制度、規程、流程等的，視情節給予100元經濟處罰或予以開除。

第六十七條 員工拒不接受公司在不違反國家《勞動合同法》等相關法律法規，及勞動合同的前提下做出的工作安排或工作調整的，予以開除。

第六十八條 公司員工吸毒的，一經發現或通過任何渠道知曉，立即予以開除；員工參加任何反動組織、迷信組織及其它非法組織，或制造、散播任何反黨、反社會主義制度言論的，一經知曉，立即予以開除。

第六十九條 女職工在孕期、產期、哺乳期嚴重違反公司規章制度并符合開除條件的，予以開除。

第七十條 員工騎摩托車上下班，應遵守交通規則，控制車速、靠右行駛、佩戴頭盔、護膝護腕、防護手套等。違反規定者，視情節一次罰款50-100元。

第七十一條 員工在廠區內行走應遵守公司安全線規定，多人在道路或安全線行走應禁止三人及多人并排行走。違反上述規定者，視情節一次罰款50-100元。

第七十二條 禁止私家車進入生產區域，一經發現扣罰當事人200元。

第七十三條 員工短期內（以一個季度為限）連續發生違反《員工行為準則》或公司相關規章制度的行為，按照屢犯從重原則予以開除。

第七十四條 員工在公開場合，或者通過微信群（朋友圈）、QQ群、微博，及其它任何方式公開發表詆毀社會主義制度和中國共產黨領導的言論，或者轉發、評論支持上述言論，一經發現，立即開除；員工在公開場合，或者通過微信群（朋友圈）、QQ群、微博，及其它任何方式，公開發表詆毀公司或對公司不滿的言論，情節較輕并沒有造成嚴重后果的，責令公開檢討并處以200元以上500元以下罰款；情節嚴重或造成直接不良后果的，酌情調崗、撤職、或立即開除。

第三章   實施與檢查

第七十五條 本《員工行為準則》最終由公司職代會審議通過。

第七十六條 違反《員工行為準則》行為的調查處理權：與環保、安全、保衛和員工職業健康直接相關的，由ESH部牽頭處理；其它情況由人力資源部牽頭處理。罰款的最終執行由人力資源部負責。

第七十七條 此“準則”發布前發生但尚未處理的事件、行為，此準則發布后發生的事件、行為等依據此“準則”進行處理。此“準則”發布前已經發生并處理完畢的事件、行為不再進行追溯。

第七十八條 此“準則”的解釋權歸公司人力資源部。

營創三征（營口）精細化工有限公司

  二O一八年十一月十五日